首例涉新三板市场子虚陈述纠纷案“落槌”,德骏资管诉海通证券等三被告被驳回

 社会新闻     |      2020-01-23 05:28

原标题:首例涉新三板市场子虚陈述纠纷案“落槌”,德骏资管诉海通证券等三被告被驳回

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图片来源:视觉中国

记者 | 马晓甜

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首例涉新三板市场子虚陈述义务纠纷案在上海金融法院落槌宣判。

1月20日,据上海金融法院官方公多号新闻,近日,上海金融法院对原告上海德骏资产治理有限公司(以下简称“德骏资管公司”)诉被告北京兴华会计师事务所(以下简称“兴华所”)、复兴财光华会计师事务所(以下简称“复兴财所”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券公司”)证券子虚陈述义务纠纷一案作出判决,驳回原告通盘诉讼乞求,该案也是全国首例以判决手段审结的涉新三板市场子虚陈述义务纠纷案 。

据晓畅,2015年8月,德骏资管公司与山东新绿食品股份有限公司(以下简称“新绿公司”)签定《投资制定》约定,以其治理的德骏资产治理—中国纳斯达克—新三板2期基金向新绿公司投资630.3159万元,其中100万元计入新绿公司的注册资本,其余计入资本公积。兴华所挑供审计服务,海通证券公司出具《保举通知》,新绿公司于2015年11月获新三板市场挂牌应允。2016年6月,新绿公司更换复兴财所为其挑供审计服务。

同年,新绿公司被证监会立案调查。证监会山东监管局出具《关于对新绿公司采取义务改正措施的决定》。2018年4月18日,德骏资管公司卖出新绿公司股票,得款18.54万元。2019年6月11日,证监会出具【2019】55号《走政责罚决定书》,认定新绿公司存在吐露文件子虚记载、未按规定吐露大股东股权质押新闻等数项作恶原形。德骏资管公司向上海金融法院拿首诉讼,乞求兴华所、复兴财所和海通证券公司连带补偿投资亏损617.53万元元。

庭审中,原、被告争议的焦点包括新三板市场能否适用《子虚陈述若干规定》、投资走为与会计师事务所、证券公司审计、督导走为是否存在因果有关等。

原告认为, 2号站注册兴华所、复兴财所出具的审计通知存在子虚记载、误导性陈述、壮大遗漏,给原告造成亏损,海通证券公司出具《保举通知》存在子虚记载,未尽到不息督导义务,三被告答对原告的投资亏损承担连带补偿义务。

三被告则辩称,三被告走为与原告亏损均无因果有关。复兴财所还认为本案行为新三板市场上发生的子虚陈述纠纷,不适用《关于审理证券市场因子虚陈述引发的民事补偿案件的若干规定》(以下简称《子虚陈述若干规定》)。

“本案判决清晰,新三板市场属于‘国家准许竖立的其他证券市场’,新三板市场起伏性与主板市场虽存在不同,但不及所以否定其系全国性证券交易场所之属性,社会新闻所以新三板市场发生的子虚陈述义务纠纷可适用《子虚陈述若干规定》,”上海金融法院周荃法官分析称,“同时,本案判决还对新绿公司子虚陈述走为属于诱多型照样诱空型的性质予以清晰。因原告股权投资走为虽发生于新绿公司新三板挂牌之前,但原告持股期间不息到新绿公司子虚陈述走为实走日之后,此时新绿公司子虚陈述走为的性质能够影响到原通知讼乞求成立与否。”

周荃外示,按照监管部分出具的《责令改正措施的决定》和《走政责罚决定书》有关内容,新绿公司存在财务新闻吐露子虚、虚添2015年主交易务收好等走为,该走为对新绿公司股价而言具有清晰利空性,所以吾们认定新绿公司未吐露新闻的走为组成诱多型子虚陈述走为。

她指出,在诱多型子虚陈述走为的情况下,原告购入新绿公司股份这一股权投资走为,时间早于新绿公司挂牌新三板市场时间,也就是新三板市场上的子虚陈述走为尚未组成之时原告已经由过程股权投资走为购入新绿公司股份,无论投资人卖出股票的时间是否在子虚陈述走为实走日之后,只要其买入股票在诱多型子虚陈述走为实走日之前,该子虚陈述走为与损坏效果之间就不存在因果有关。

最后,原告主张对本案诱多型子虚陈述走为主张损坏补偿,按照不及,法院遂判决驳回原告通盘诉讼乞求。

值得珍惜的是,案件审理中还引入了行家陪审制度。据周荃介绍,此次审理邀请了中国金融期货交易所高级行家李明良担任相符议庭行家陪审员。

“李明良行家具有多年金融期货市场从业经历,确保了案件审理的专科性和权威性。”周荃外示。

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